法院裁定百年资本有限公司及其董事举行无牌活动罪成并处以罚款

2020-08-04 10:35:02

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  东区裁判法院今天在一宗由证券及期货事件监察委员会(证监会)提起的检控个案中,裁定百年资本管理有限公司(百年资本)及其董事罗世鸿(男)未领有证监会牌照而显示自己谋划就机构融资提供意见的业务的罪名建立(注1及2)。

  他们被判罚款合共30,000元,及被命令支付证监会的观察用度。

  法院裁定,百年资本在或约莫在2013年1月8日透过订立一份顾问委聘协议,于未领有牌照的情况下向一家公司显示自己谋划就机构融资提供意见的业务,即就上市申请提供意见。

  法院亦裁定,罗曾以百年资本高级职员的身分协助、挑拨、怂使、促致或诱使该公司显示其谋划就机构融资提供意见的业务,或百年资本的恶行是在他的同意或放纵下干犯的,或是可归因于他罔顾真相或罔顾后果(注3)。

  证监会提示投资者务必查阅证监会网站(www.sfc.hk)内的〈持牌人及注册机构的公众纪录册〉,以确保就受规管活动提供意见的人士领有适当的牌照。

(文章来源:中金网)

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