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　　为进一步贯彻落实放管服改革的规定，提升上市证券公司信息内容披露体制，融合新证券法的有关要求，中国证监会昨天修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》。此次修订在保存《规定》基础內容的前提条件下，对于销售市场发展趋势和管控必须，开展了伸缩融合的部分调节。最引人注意的是缓解了上市证券公司压力，取消了月度总结运营数据信息和中期报告包含证券公司归类結果的披露规定，促使上市证券公司信息内容披露頻率和內容与包含金融机构等以内的别的上市企业保持一致；精减了行政许可事宜，升级了信息内容披露规定。值得一提的是，《规定》也再一次加强了券商内幕信息管理方法和内控制度实效性规定，填补健全了被采用重特大管控对策应立即披露的有关事宜等。

　　1、撤销月度总结运营数据信息的披露规定

　　本次《规定》较大的闪光点是为上市券商干了“减负增效”。实际上，券商月度总结运营数据信息被撤销早有征兆。早在前几天，有关券商9月月度报告数据信息一拖再拖未出一事就已引起业界关心，那时候有券商表明，最近收到通告，延期披露9月运营数据信息，实际缘故尚不清楚。现如今来看，则是出自于修订《规定》的缘故。从而，券商按月披露运营数据信息的要求在运作十年后被撤销。

　　2、撤销中期报告有关证券公司归类結果的披露规定

　　本次修订立即强调，上市证券公司理应在年报中披露近三年监督机构对公司的分类結果，取消了券商中期报告有关证券公司归类結果的披露规定。中国证监会表明，本次修订健全了上市券商做为“上市企业”信息内容披露頻率的公平公正规定，另外兼具其“证券公司”特性。

　　3、搞好内幕信息有关管理方面

　　本次修订再一次加强了证券公司内幕信息管理方法和内控制度实效性规定。依据先前的《规定》，上市证券公司理应融合金融行业特性和本身状况，依照上市企业信息披露管理方法的管控规定，不断完善信息化管理规章制度，并保证五条要求。本次修订在原来的基本上再提升了一条。增加的一条具体内容为：创建合理的内控制度规章制度，针对从业全过程中悉知的别的上市企业内幕信息，应相互配合搞好内幕信息有关管理方面。

　　内线交易是金融市场的“顽症”，受到破坏正当竞争标准，损害投资人合法权利。今年修订的证券法明显提升了包含内线交易以内的证劵违反规定违反规定成本费。而近年来，管控也增加了对内线交易个人行为的严厉打击幅度，而券商因为领域特性，在从业里能触碰到较多的上市企业，加强内幕信息管理方法是十分必须的。

　　4、填补健全了被采用重特大管控对策应立即披露的有关事宜

　　本次《修订》填补健全了被采用重特大管控对策应立即披露的有关事宜等。实际看来，增加的內容有：限定出让资产或是在资产上设置别的支配权，勒令拆换执行董事、公司监事、高級技术人员或是限定其支配权，撤消相关业务流程批准，评定刑事追究的执行董事、公司监事、高級技术人员为不适度候选人。依据全新《规定》，之后上市券商被采用了所述重特大管控对策时，都理应立即披露，加强了信息内容披露內容的目的性规定。

　　5、一切企业或本人没经准许变成券商关键公司股东或实控人理应期限纠正

　　特别注意的是，依据先前《规定》，一切企业或是本人没经国务院办公厅证劵监管组织准许，拥有或是具体操纵证券公司5%之上股份的，理应期限纠正；纠正前，相对股份不具备投票权。本次修订对该规定开展了适度释放压力，取消了5%股份的“门坎”，将描述改成“变成证券公司关键公司股东或是企业的控股股东的，理应期限纠正；纠正前，相对股份不具备投票权。”

（文章内容来源于：財富驱动力网）

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